构筑法治“防火墙” 护航企业快发展

来源:风控部 时间:2017-09-11

近日,财务公司联合外聘律师事务所,创办月度法律合规资讯,以图文并茂的形式,通过行业资讯、案例研究及启示,全方位、多角度地传递行业法律合规最新消息,进一步增强了全员合规意识,为防范金融风险构筑了又一道思想“防火墙”。这是财务公司顺应国家金融监管导向,强化依法合规管理,积极创新法律合规管理形式的又一次尝试。

近年来,作为非银行业金融机构,公司严格按照国家法律法规,强化公司法律合规建设,坚持依法决策、依法经营和合规管理,公司治理结构日益规范,规章制度体系不断健全,合规建设持续完善。

不断加强体制机制建设。每年制定公司年度法律合规工作要点,全面部署法治工作,确保各项重点工作有保障,常规工作有创新。建立完善法律风险防范和救济机制,编印《法律纠纷案件管理暂行办法》,规范法律纠纷案件处理机制,防患于未然。加强合同管理体系建设,实行合同准备、签订、履行等各阶段全过程管理,规定日常业务使用制式合同文本、新签经济合同全部进行法律审核,每年度对规章制度、经济合同、重要决策和授权委托书做到了100%审核。

积极加强风险能力建设。建立起了完善的风险预警、监测、收集、上报机制,设计了符合金融板块的风险评估调查问卷,及时准确识别重大重要风险,落实风险管控责任。每年全面评估规章制度体系的合理性和实用性,统一发布规章制度制订、修改、废止清单,规范业务流程,提高制度执行的有效性。

大力加强全员风险意识教育。组织法律风险培训,强化对主要领导、关键岗位人员的普法培训,有效提升了全员法律合规意识。通过上述一系列举措的实施,公司自成立至今未发生过法律纠纷案件。


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